海通證券接二連三“栽跟頭”：才被證監(jiān)會(huì)立案，又遭上交所通報(bào)批評(píng)

關(guān)于海通證券接二連三“栽跟頭”：才被證監(jiān)會(huì)立案，又遭上交所通報(bào)批評(píng),這個(gè)很多人還不知道，今天瀾瀾給大家說一說，現(xiàn)在讓我們一起來看看吧~.~！

5月8日，上交所發(fā)布公告表示，因?qū)MIPO企業(yè)大連科利德半導(dǎo)體材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“科利德”）保薦核查工作履職盡責(zé)不到位，上交所對(duì)海通證券（600837.SH；06837.HK）及2名保薦代表人予以通報(bào)批評(píng)。發(fā)行人科利德、容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所也被罰。

2023年6月15日，上交所受理科利德首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的申請(qǐng)。后因項(xiàng)目撤回，上交所于今年2月終止了科利德的發(fā)行上市審核。

在發(fā)行上市申請(qǐng)過程中，發(fā)行人科利德存在科創(chuàng)屬性指標(biāo)相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確、研發(fā)人員數(shù)量及研發(fā)投入金額披露不準(zhǔn)確、未充分說明成本核算的準(zhǔn)確性等違規(guī)行為，相關(guān)情況與申報(bào)文件披露不一致等情況。

上交所在發(fā)行上市審核及現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)工作中發(fā)現(xiàn)，海通證券作為科利德申請(qǐng)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡(jiǎn)稱“首發(fā)上市”）項(xiàng)目的保薦人，存在保薦核查工作履職盡責(zé)不到位的問題：未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標(biāo)相關(guān)信息；未充分核查研發(fā)人員認(rèn)定依據(jù)；未充分核查研發(fā)投入金額的準(zhǔn)確性；未充分核查成本核算的準(zhǔn)確性。

海通證券因首發(fā)上市保薦業(yè)務(wù)履職盡責(zé)不到位，分別于2023年6月15日、2024年1月29日被采取監(jiān)管警示、監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，并提交了書面整改報(bào)告，但未能舉一反三，未切實(shí)整改到位。上交所在科利德項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)中仍發(fā)現(xiàn)，海通證券在保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制方面存在質(zhì)控、內(nèi)核意見落實(shí)不到位、質(zhì)控部門現(xiàn)場(chǎng)核查有效性不足的問題。

在研發(fā)投入金額披露方面，上交所現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)，科利德參與非研發(fā)活動(dòng)的33名專職研發(fā)人員職工薪酬未按照工時(shí)進(jìn)行分?jǐn)?，均?jì)入研發(fā)費(fèi)用，涉及金額805.36萬元。此外，還存在ERP系統(tǒng)賬面研發(fā)領(lǐng)料數(shù)據(jù)與原始紙質(zhì)單據(jù)不匹配、發(fā)行人研發(fā)領(lǐng)料與其實(shí)際需求不匹配等違規(guī)行為。

研發(fā)人員數(shù)量、研發(fā)投入金額是《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》規(guī)定的重要指標(biāo)。

“海通證券在多個(gè)首發(fā)保薦業(yè)務(wù)中履職盡責(zé)明顯不到位，投行質(zhì)控內(nèi)核部門對(duì)盡職調(diào)查把關(guān)不審慎”，上交所表示，因此對(duì)海通證券予以通報(bào)批評(píng)。

此外，張波、周磊作為海通證券指定的科利德首發(fā)上市項(xiàng)目的保薦代表人，存在未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標(biāo)相關(guān)信息；未充分核查成本核算的準(zhǔn)確性的問題，同樣被上交所予以通報(bào)批評(píng)。

事實(shí)上，這不是海通證券今年第一次被監(jiān)管點(diǎn)名。2024年首月，海通證券及相關(guān)人員就因保薦不盡責(zé)、擅自改招股書等投行業(yè)務(wù)違規(guī)兩次遭監(jiān)管處罰，4名保代被通報(bào)批評(píng)，3名相關(guān)負(fù)責(zé)人被警示。

3月，因海通證券在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券進(jìn)行立案。

4月，因作為格力債券“21格地02”“22格地02”主承銷商和受托管理人未對(duì)相關(guān)情況分析核查、盡職調(diào)查、報(bào)告不及時(shí)等，海通證券被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。

在強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線之下，IPO現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)力度得到進(jìn)一步強(qiáng)化。4月30日，《上海證券交易所發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號(hào)——現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)（2024年修訂）》發(fā)布施行，明確“一督到底”原則、拓寬現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)覆蓋面并強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)中的自律監(jiān)管。

上交所指出，針對(duì)實(shí)踐中部分督導(dǎo)對(duì)象“帶病闖關(guān)”，在發(fā)出現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)通知書后隨意撤銷保薦的情況，為切實(shí)落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”的監(jiān)管要求，強(qiáng)化嚴(yán)監(jiān)管警示震懾，《現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)指引》明確發(fā)行人撤回申請(qǐng)或保薦人撤銷保薦不影響督導(dǎo)工作的實(shí)施，也不影響對(duì)督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行處理。此外，還將增加“隨機(jī)抽取”的督導(dǎo)對(duì)象確定方式，根據(jù)以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，不定期按照不同比例隨機(jī)抽取已受理項(xiàng)目，對(duì)保薦人啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

處罰風(fēng)波不斷之外，海通證券業(yè)績(jī)也出現(xiàn)大幅下降。2023年，海通證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入229.53億元，歸母凈利潤(rùn)10.08億元，分別同比下滑11.54%、84.59%。今年一季度，下滑態(tài)勢(shì)依舊。海通證券2024年一季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入47.62億元，歸母凈利潤(rùn)9.11億元，分別同比下滑44.11%、62.56%。

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