金通靈財(cái)務(wù)造假引發(fā)多家券商被罰 投資者可報(bào)名索賠

關(guān)于金通靈財(cái)務(wù)造假引發(fā)多家券商被罰 投資者可報(bào)名索賠,這個(gè)很多人還不知道，今天瀾瀾給大家說(shuō)一說(shuō)，現(xiàn)在讓我們一起來(lái)看看吧~.~！

雷達(dá)財(cái)經(jīng)雷助吧出品文|肖文竹?編|深海

5月14日，江蘇證監(jiān)局一次性公布多份行政監(jiān)管措施決定。光大證券股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、華西證券股份有限公司都因金通靈財(cái)務(wù)造假被罰。

從此次江蘇證監(jiān)局開(kāi)出的罰單情況來(lái)看，華西證券的處罰最重。

公告顯示，經(jīng)查，華西證券在金通靈2019年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、向特定對(duì)象發(fā)行股票上市保薦書(shū)存在不實(shí)記載，持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報(bào)告存在不實(shí)記載以及持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作執(zhí)行不到位等問(wèn)題，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第二十條、第二十五條以及《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第七條第一款、第二十二條、第二十八條、第四十一條的規(guī)定。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十七條第一項(xiàng)的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

此外，該項(xiàng)目的兩名保薦代表人也被出具警示函，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

經(jīng)查，劉靜芳、張然作為金通靈2019年非公開(kāi)股票項(xiàng)目保薦代表人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)華西證券保薦階段的違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條第一款、第六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十五條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定:認(rèn)定劉靜芳為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。認(rèn)定張然為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

值得關(guān)注的是，2024年1月2日，金通靈收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》（〔2023〕13號(hào)）。

基于公司違法行為，江蘇證監(jiān)局決定：一、對(duì)金通靈責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬(wàn)元罰款；二、對(duì)季偉給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；三、對(duì)袁學(xué)禮給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；四、對(duì)許坤明、冒鑫鵬給予警告，并各處以60萬(wàn)元罰款。

對(duì)此，四川鼎眾律師事務(wù)所余君律師向雷達(dá)財(cái)經(jīng)表示，上市公司不當(dāng)行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。凡是在2018年4月26日至2023年6月27日買(mǎi)入，且在2023年6月28日收盤(pán)時(shí)持有金通靈股票的受損投資者可以報(bào)名參加索賠。免費(fèi)報(bào)名關(guān)注公號(hào)“雷助吧”(雷助碼：66)進(jìn)行索賠登記。獲賠前無(wú)任何費(fèi)用。

天眼查顯示，金通靈共對(duì)外投資了22家企業(yè)，參與招投標(biāo)項(xiàng)目861次；知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面有商標(biāo)信息8條。

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