關(guān)于海通證券又被通報(bào)批評(píng)!,這個(gè)很多人還不知道,今天瀾瀾給大家說一說,現(xiàn)在讓我們一起來看看吧~.~!
近日,上交所發(fā)布公告,因?qū)Υ筮B科利德半導(dǎo)體材料股份有限公司(以下簡稱科利德)首發(fā)上市保薦核查工作履職盡責(zé)不到位,對(duì)海通證券及2名保薦代表人予以通報(bào)批評(píng)。
公告顯示,海通證券作為科利德科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目的保薦人,存在以下違規(guī)情形:
一、海通證券保薦核查工作履職盡責(zé)不到位
海通證券未充分核查發(fā)行人科創(chuàng)屬性指標(biāo)相關(guān)信息,未充分核查研發(fā)人員認(rèn)定依據(jù)、未充分核查研發(fā)投入金額的準(zhǔn)確性;未充分核查成本核算的準(zhǔn)確性。
二、海通證券保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制存在薄弱環(huán)節(jié)
質(zhì)控、內(nèi)核意見落實(shí)不到位,未充分關(guān)注項(xiàng)目組回復(fù)出具的部分結(jié)論是否有相應(yīng)的業(yè)務(wù)資料支持;質(zhì)控部門現(xiàn)場(chǎng)核查有效性不足,盡管質(zhì)控部門已查看了科利德ERP系統(tǒng)并執(zhí)行了獨(dú)立抽評(píng)程序,但仍未發(fā)現(xiàn)相關(guān)異常情況。
上交所決定對(duì)海通證券予以通報(bào)批評(píng)。同時(shí),上交所要求海通證券提交經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字,并加蓋公司公章的書面自查整改報(bào)告。
2024年來,海通證券在業(yè)務(wù)合規(guī)問題上屢踩紅線。此次被通報(bào)批評(píng)前,海通證券已被證監(jiān)會(huì)立案,年內(nèi)投行業(yè)務(wù)已兩次遭到監(jiān)管點(diǎn)名。
1月,海通證券及相關(guān)人員因保薦不盡責(zé)、擅自改招股書等投行業(yè)務(wù)違規(guī)兩次遭監(jiān)管處罰,4名保代被通報(bào)批評(píng),3名相關(guān)負(fù)責(zé)人被警示。
4月,因作為格力債券“21格地02”“22格地02”主承銷商和受托管理人未對(duì)相關(guān)情況分析核查、盡職調(diào)查、報(bào)告不及時(shí)等,海通證券被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施。
4月,因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī),證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券進(jìn)行立案。
不僅執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題頻出,海通證券業(yè)績也出現(xiàn)大幅下降。2023年,海通證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入229.53億元,歸母凈利潤10.08億元,分別同比下滑11.54%、84.59%。
今年一季度,其下滑態(tài)勢(shì)依舊。2024年一季度,海通證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入47.62億元,歸母凈利潤9.11億元,分別同比下滑44.11%、62.56%。
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