小公司搞大事情！這家私募基金多次挑戰(zhàn)監(jiān)管底線引眾怒

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? ? ? ? 《電鰻財經(jīng)》文/高偉

5月7日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站披露了一則監(jiān)管措施信息，前海長富基金管理有限公司(以下簡稱：前海長富)因在從事私募基金業(yè)務活動中，存在多項違規(guī)情形，公司及法人王長富均被出具警示函的行政監(jiān)管措施。

多次挑戰(zhàn)監(jiān)管底線

據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站披露，經(jīng)查，前海長富有四項違規(guī)行為：一是向長富5號私募證券投資基金的個別投資者承諾投資本金不受損失;二是向個別風險識別能力和風險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金;三是向個別投資者披露部分私募證券投資基金的虛假凈值，存在未按照合同約定如實向投資者披露可能影響其合法權益的重大信息的情形;四是未妥善保存部分投資者適當性管理方面資料。

上述情形，是資管行業(yè)最為忌諱的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關規(guī)定。

《電鰻財經(jīng)》認為，在某些情況下，承諾投資本金不受損失可能構(gòu)成非法行為，如欺詐或誤導性陳述。監(jiān)管機構(gòu)會禁止這樣的承諾，以保護投資者免受損失。通常，高回報的投資都伴隨著高風險。如果某個投資機會承諾了高回報并同時保證本金不受損失，那么這可能是一個危險的信號。所以，投資者在投資之前應該充分了解所涉及的風險，即使有人承諾本金不受損失，也不應該忽視其他潛在的風險。

另外，私募基金通常具有較高的風險性，因此適合那些風險承受能力較強、投資經(jīng)驗豐富的投資者。如果推介給風險承擔能力較低的投資者，將會導致嚴重后果：如果市場環(huán)境發(fā)生不利變化或基金經(jīng)理的決策失誤，投資者可能會面臨較大的投資損失。這可能會對投資者的財務狀況產(chǎn)生重大影響，甚至可能導致投資者陷入財務困境。當然，如果投資者因投資損失而提起訴訟，推介方還可能需要承擔相應的賠償責任。

而信息披露重大遺漏和虛假記載，更是對相關法規(guī)的嚴重挑釁。重大遺漏和虛假披露會誤導投資者做出錯誤的投資決策，損害投資者的合法權益，擾亂市場正常秩序。

深圳證監(jiān)局還認為，王長富自2015年11月9日至2021年2月3日以及2021年4月27日至今，擔任前海長富的法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，負責公司經(jīng)營管理，對公司上述各項違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》相關規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對前海長富、王長富采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《電鰻財經(jīng)》注意到，前海長富已于2024年4月10日被中基協(xié)注銷，注銷原因為被協(xié)會采取紀律處分措施。除了上述的虛假披露基金凈值信息外，前海長富還不配合自律檢查工作，給中基協(xié)自律檢查工作造成障礙。

呼吁提高違法成本

前海長富雖然不太知名，但多次挑戰(zhàn)監(jiān)管底線的行為令人汗顏，影響也極為惡劣。目前，該公司被中基協(xié)注銷資格，同時公司和法人代表收到警示函。

不過，注銷其資格和警示函的處罰，相對于被侵害的投資者權益，可謂微不足道。

4月12日，國務院印發(fā)《關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(簡稱新“國九條”)，新“國九條”重點提出堅守資本市場工作的政治性、人民性。其中，人民性則強調(diào)踐行“金融為民”的理念，為廣大投資者尤其是中小投資者提供安全、透明、高效的投資環(huán)境，切實增強投資者的獲得感，對于增強市場信心、激發(fā)市場活力具有重要意義。

前海長富的行為明顯與之背道而馳。

《電鰻財經(jīng)》認為，面對私募基金的違規(guī)行為，投資者需要了解私募基金違規(guī)的具體情況，包括違規(guī)行為的性質(zhì)、程度、影響等，這有助于投資者評估自己的損失和維權的必要性。另外，要盡可能收集與違規(guī)行為相關的證據(jù)，如合同、交易記錄、宣傳材料等，尋求專業(yè)的法律援助，積極參與維權。通過維權，讓違規(guī)行為得到應有的法律制裁。

鑒于私募基金行業(yè)的非法集資、誤導投資者、利益輸送、虛假投資等，這些行為嚴重損害了投資者的權益，并影響了金融安全和社會穩(wěn)定，呼吁加大處罰，提升違規(guī)成本。造成投資者損失的，需要承擔民事賠償責任;如果情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，還需要依法追究刑事責任。

據(jù)了解，新“國九條”也提到，推動加強資本市場法治建設，大幅提升違法違規(guī)成本。推動修訂證券投資基金法。還提到推動出臺“打擊挪用私募基金資金、背信運用受托財產(chǎn)等犯罪行為的司法文件。”

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