小公司搞大事情！這家私募基金多次挑戰(zhàn)監(jiān)管底線引眾怒

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? ? ? ? 《電鰻財(cái)經(jīng)》文/高偉

5月7日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站披露了一則監(jiān)管措施信息，前海長(zhǎng)富基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱：前海長(zhǎng)富)因在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在多項(xiàng)違規(guī)情形，公司及法人王長(zhǎng)富均被出具警示函的行政監(jiān)管措施。

多次挑戰(zhàn)監(jiān)管底線

據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站披露，經(jīng)查，前海長(zhǎng)富有四項(xiàng)違規(guī)行為：一是向長(zhǎng)富5號(hào)私募證券投資基金的個(gè)別投資者承諾投資本金不受損失;二是向個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金;三是向個(gè)別投資者披露部分私募證券投資基金的虛假凈值，存在未按照合同約定如實(shí)向投資者披露可能影響其合法權(quán)益的重大信息的情形;四是未妥善保存部分投資者適當(dāng)性管理方面資料。

上述情形，是資管行業(yè)最為忌諱的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。

《電鰻財(cái)經(jīng)》認(rèn)為，在某些情況下，承諾投資本金不受損失可能構(gòu)成非法行為，如欺詐或誤導(dǎo)性陳述。監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)禁止這樣的承諾，以保護(hù)投資者免受損失。通常，高回報(bào)的投資都伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。如果某個(gè)投資機(jī)會(huì)承諾了高回報(bào)并同時(shí)保證本金不受損失，那么這可能是一個(gè)危險(xiǎn)的信號(hào)。所以，投資者在投資之前應(yīng)該充分了解所涉及的風(fēng)險(xiǎn)，即使有人承諾本金不受損失，也不應(yīng)該忽視其他潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

另外，私募基金通常具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，因此適合那些風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)、投資經(jīng)驗(yàn)豐富的投資者。如果推介給風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力較低的投資者，將會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重后果：如果市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不利變化或基金經(jīng)理的決策失誤，投資者可能會(huì)面臨較大的投資損失。這可能會(huì)對(duì)投資者的財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，甚至可能導(dǎo)致投資者陷入財(cái)務(wù)困境。當(dāng)然，如果投資者因投資損失而提起訴訟，推介方還可能需要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

而信息披露重大遺漏和虛假記載，更是對(duì)相關(guān)法規(guī)的嚴(yán)重挑釁。重大遺漏和虛假披露會(huì)誤導(dǎo)投資者做出錯(cuò)誤的投資決策，損害投資者的合法權(quán)益，擾亂市場(chǎng)正常秩序。

深圳證監(jiān)局還認(rèn)為，王長(zhǎng)富自2015年11月9日至2021年2月3日以及2021年4月27日至今，擔(dān)任前海長(zhǎng)富的法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)公司上述各項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)前海長(zhǎng)富、王長(zhǎng)富采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《電鰻財(cái)經(jīng)》注意到，前海長(zhǎng)富已于2024年4月10日被中基協(xié)注銷，注銷原因?yàn)楸粎f(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施。除了上述的虛假披露基金凈值信息外，前海長(zhǎng)富還不配合自律檢查工作，給中基協(xié)自律檢查工作造成障礙。

呼吁提高違法成本

前海長(zhǎng)富雖然不太知名，但多次挑戰(zhàn)監(jiān)管底線的行為令人汗顏，影響也極為惡劣。目前，該公司被中基協(xié)注銷資格，同時(shí)公司和法人代表收到警示函。

不過(guò)，注銷其資格和警示函的處罰，相對(duì)于被侵害的投資者權(quán)益，可謂微不足道。

4月12日，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》(簡(jiǎn)稱新“國(guó)九條”)，新“國(guó)九條”重點(diǎn)提出堅(jiān)守資本市場(chǎng)工作的政治性、人民性。其中，人民性則強(qiáng)調(diào)踐行“金融為民”的理念，為廣大投資者尤其是中小投資者提供安全、透明、高效的投資環(huán)境，切實(shí)增強(qiáng)投資者的獲得感，對(duì)于增強(qiáng)市場(chǎng)信心、激發(fā)市場(chǎng)活力具有重要意義。

前海長(zhǎng)富的行為明顯與之背道而馳。

《電鰻財(cái)經(jīng)》認(rèn)為，面對(duì)私募基金的違規(guī)行為，投資者需要了解私募基金違規(guī)的具體情況，包括違規(guī)行為的性質(zhì)、程度、影響等，這有助于投資者評(píng)估自己的損失和維權(quán)的必要性。另外，要盡可能收集與違規(guī)行為相關(guān)的證據(jù)，如合同、交易記錄、宣傳材料等，尋求專業(yè)的法律援助，積極參與維權(quán)。通過(guò)維權(quán)，讓違規(guī)行為得到應(yīng)有的法律制裁。

鑒于私募基金行業(yè)的非法集資、誤導(dǎo)投資者、利益輸送、虛假投資等，這些行為嚴(yán)重?fù)p害了投資者的權(quán)益，并影響了金融安全和社會(huì)穩(wěn)定，呼吁加大處罰，提升違規(guī)成本。造成投資者損失的，需要承擔(dān)民事賠償責(zé)任;如果情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，還需要依法追究刑事責(zé)任。

據(jù)了解，新“國(guó)九條”也提到，推動(dòng)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)，大幅提升違法違規(guī)成本。推動(dòng)修訂證券投資基金法。還提到推動(dòng)出臺(tái)“打擊挪用私募基金資金、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)等犯罪行為的司法文件?！?/p>

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