國信證券收監(jiān)管函：保薦項(xiàng)目上市后持續(xù)督導(dǎo)存違規(guī)

關(guān)于國信證券收監(jiān)管函：保薦項(xiàng)目上市后持續(xù)督導(dǎo)存違規(guī),這個(gè)很多人還不知道，今天瀾瀾給大家說一說，現(xiàn)在讓我們一起來看看吧~.~！

編者按：國務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》指出，加大對證券期貨違法犯罪的聯(lián)合打擊力度。加大行政、民事、刑事立體化追責(zé)力度，依法從嚴(yán)查處各類違法違規(guī)行為。

5月6日，因作為奧普特首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，國信證券在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在未及時(shí)督促奧普特履行募投計(jì)劃變更審議及披露程序等問題，廣東證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

面包財(cái)經(jīng)梳理監(jiān)管部門公開通報(bào)的信息發(fā)現(xiàn)，因存在多項(xiàng)合規(guī)內(nèi)控等問題，國信證券年內(nèi)已收多張罰單。

?國信證券收警示函：持續(xù)督導(dǎo)過程中存違規(guī)?

5月6日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局（以下簡稱“廣東證監(jiān)局”）對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施。? ? ?

公告顯示，經(jīng)查，國信證券作為奧普特首發(fā)上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)過程中存在以下違規(guī)情形：

一是未及時(shí)督促奧普特履行募投計(jì)劃變更審議及披露程序。國信證券在持續(xù)督導(dǎo)期間，未能勤勉盡責(zé)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)奧普特存在超募投計(jì)劃發(fā)放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序。? ?

二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發(fā)放薪酬問題。國信證券未能持續(xù)關(guān)注奧普特募集資金的存儲(chǔ)使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)奧普特使用營銷中心募投資金向其他項(xiàng)目支付員工薪酬的問題，在發(fā)現(xiàn)該問題后也未要求奧普特及時(shí)整改。

國信證券上述情形違反了相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

?奧普特：超計(jì)劃使用募集資金?

公開資料顯示，奧普特于2020年12月上市，主營機(jī)器視覺核心軟硬件產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

2024年1月，奧普特收到廣東證監(jiān)局責(zé)令改正措施的決定及警示函。

《決定書》指出，奧普特在招股說明書中披露，募投項(xiàng)目營銷網(wǎng)絡(luò)中心項(xiàng)目總投資5449.90萬元，全部由募集資金投入，其中用于發(fā)放新增人員工資資金為503.58萬元。2023年3月，奧普特披露了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)的公告》，營銷網(wǎng)絡(luò)中心項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金5449.90萬元。經(jīng)查，奧普特營銷網(wǎng)絡(luò)中心項(xiàng)目實(shí)際列支發(fā)放新增人員工資的金額為2040.38萬元，超過招股說明書計(jì)劃使用金額1536.8萬元；其中，有936.62萬元工資發(fā)放對象實(shí)際為另一募投項(xiàng)目總部機(jī)器視覺制造中心的新增人員。對上述超計(jì)劃使用募集資金的情況，奧普特未按規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)，且披露的相關(guān)募集資金使用情況的信息與事實(shí)不符。? ?

根據(jù)國信證券出具的關(guān)于廣東奧普特科技股份有限公司2023年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報(bào)告：“經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，首次公開發(fā)行募集資金已存放至募集資金專戶，并簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議；公司制定了募集資金使用的管理制度，能按照制度的規(guī)定存放和使用募集資金；公司募集資金不存在被控股股東占用、違規(guī)委托理財(cái)?shù)惹樾?，不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形”。

?國信證券：年內(nèi)收多張罰單?

根據(jù)監(jiān)管部門通報(bào)信息統(tǒng)計(jì)，2024年以來，金融監(jiān)管部門已向國信證券及相關(guān)責(zé)任人出具多張罰單。? ?

4月19日，因存在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分；紓困產(chǎn)品管理不足；私募子公司管理不到位以及存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利等問題，國信證券被深圳證監(jiān)局出具警示函。

同日，因個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分等，國信證券副總裁杜海江被深圳證監(jiān)局出具警示函措施。

5月7日，因保薦的利爾達(dá)上市當(dāng)年即虧損，國信證券再度被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

此外，2024年1月，因在垠藝生物IPO保薦過程中，未充分關(guān)注并督促發(fā)行人整改規(guī)范推廣費(fèi)用內(nèi)部控制缺失的情形、對發(fā)行人經(jīng)銷收入相關(guān)事項(xiàng)核查不到位，深交所對國信證券發(fā)出監(jiān)管函。

年內(nèi)收多張罰單、持續(xù)督導(dǎo)過程中存違規(guī)，國信證券的風(fēng)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)是否做到了勤勉盡責(zé)，公司內(nèi)控是否合規(guī)？董事長、總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人等高管該如何堵住風(fēng)控漏洞？

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