樂視網(wǎng)雖然已經(jīng)退市，但其對(duì)資本市場的影響仍在發(fā)酵中。
1月17日晚間，山西證券發(fā)布公告，1月13日，公司控股子公司中德證券收到北京金融法院送達(dá)的民事起訴狀，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。
公告顯示，上海君盈資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）等兩千名原告向北京金融法院對(duì)樂視網(wǎng)等二十一名被告提起民事訴訟，要求樂視網(wǎng)賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計(jì)471億元，要求其他二十名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，其中包括三家券商。中德證券為二十一名被告之一，被要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
樂視網(wǎng)被認(rèn)定“五宗罪”
2016年定增構(gòu)成欺詐發(fā)行
2021年4月2日，證監(jiān)會(huì)作出《行政處罰決定書》（[2021]16號(hào)），認(rèn)定樂視網(wǎng)存在違法違規(guī)行為，對(duì)樂視網(wǎng)以及賈躍亭等14名自然人作出行政處罰。其中，對(duì)樂視網(wǎng)合計(jì)罰款41億元，對(duì)賈躍亭合計(jì)罰款41億元。
此前的2020年7月21日，樂視網(wǎng)已經(jīng)終止上市，最后一個(gè)交易日的收盤價(jià)定格于每股0.18元。按照上市規(guī)則，因造假退市，樂視網(wǎng)無法重新上市。
證監(jiān)會(huì)最終認(rèn)定的樂視網(wǎng)違法違規(guī)事項(xiàng)主要有五項(xiàng)：
一是，樂視網(wǎng)于2007年至2016年財(cái)務(wù)造假，其報(bào)送、披露的申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡稱IPO）相關(guān)文件及2010年至2016年年報(bào)存在虛假記載；二是樂視網(wǎng)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易；三是樂視網(wǎng)未披露為樂視控股等公司提供擔(dān)保事項(xiàng)；四是樂視網(wǎng)未如實(shí)披露賈某芳、賈躍亭向上市公司履行借款承諾的情況；五是樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票行為構(gòu)成欺詐發(fā)行。
之所以中德證券此次成為樂視網(wǎng)案件的二十一名被告有關(guān)，就是與樂視網(wǎng)2016年的非公開發(fā)行有關(guān)。
相關(guān)資料顯示，樂視網(wǎng)2016年的定增共計(jì)募集資金48億元，發(fā)行對(duì)象為財(cái)通基金、“牛散”章建平、嘉實(shí)基金、中郵創(chuàng)業(yè)基金。中德證券擔(dān)任了保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，并拉上中泰證券擔(dān)任聯(lián)席主承銷商。
而追溯更早，樂視網(wǎng)的IPO保薦機(jī)構(gòu)為平安證券。
從1月17日晚間的公告中可以看出，包括中德證券的中介機(jī)構(gòu)責(zé)任問題也已被官方認(rèn)定：中德證券等3家證券公司及3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所因未勤勉盡責(zé)、未能發(fā)現(xiàn)樂視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。因此中德證券在此次樂視網(wǎng)的二十一名被告中赫然在列。
2016年中德證券被罰600萬
值得一提的是，中德證券被曝出未能在項(xiàng)目中勤勉盡責(zé)也非頭一遭。
2016年9月，中德證券及財(cái)務(wù)顧問主辦人李慶中、王鑫因*ST昆機(jī)股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，“作為***紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司的財(cái)務(wù)顧問未勤勉盡責(zé)”，收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。根據(jù)當(dāng)時(shí)的《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令中德證券改正，沒收業(yè)務(wù)收入300萬元，并處以300萬元罰款；對(duì)李慶中、王鑫給予警告，并分別處以5萬元罰款。
從樂視網(wǎng)巨額涉案金額來看，中德證券此次若是被判承擔(dān)連帶責(zé)任，或?qū)?duì)山西證券投行業(yè)績產(chǎn)生較大拖累。
東方財(cái)富Choice金融終端數(shù)據(jù)顯示，中德證券2021年全年實(shí)現(xiàn)主承銷收入03億元，市場份額0.29%，排名第47位（按照發(fā)行人報(bào)表統(tǒng)計(jì)）。而山西證券2021年前三季度投資銀行手續(xù)費(fèi)凈收入為13億元。若是樂視網(wǎng)21名被告平均承擔(dān)責(zé)任，則山西證券或?qū)a(chǎn)生高達(dá)2億元非經(jīng)常性損失。不過，山西證券最終將承擔(dān)多大責(zé)任，還需法院認(rèn)定。而公司也在公告中指出：“鑒于案件尚未開庭審理，目前無法判斷對(duì)公司本期利潤或期后利潤的影響”。
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