關(guān)于證券公開(kāi)發(fā)行是指向累計(jì)超過(guò)多少人的特定對(duì)象發(fā)行，證券公開(kāi)發(fā)行這個(gè)問(wèn)題很多朋友還不知道，今天小六來(lái)為大家解答以上的問(wèn)題，現(xiàn)在讓我們一起來(lái)看看吧！
1、有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：向不特定對(duì)象發(fā)行證券；向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
2、非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
3、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第十條公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。
4、有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：(一)向不特定對(duì)象發(fā)行證券；(二)向累計(jì)超過(guò)二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券；(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
5、非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
6、如果被認(rèn)定為公開(kāi)發(fā)行證券，但未經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，則構(gòu)成違法發(fā)行證券，也可以構(gòu)成非法吸收公眾存款或其他形式的非法集資行為。
7、《證券法》第10條規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行證券，必須“報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)”，核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)可以是證監(jiān)會(huì)，也可以是國(guó)務(wù)院其他證券管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)。
8、核準(zhǔn)制不僅適用于我國(guó)公司的股票首次公開(kāi)發(fā)行，也適用于公司發(fā)行股票或其他證券；不僅適用于我國(guó)境內(nèi)企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)上市，也適用于我國(guó)境內(nèi)企業(yè)在國(guó)外上市。
9、此外，《首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份暫行規(guī)定》第3條規(guī)定：“首次公開(kāi)發(fā)行股票，既包括公開(kāi)發(fā)行新股，也包括公司股東公開(kāi)發(fā)售股份。
10、”發(fā)行人首次發(fā)行新股時(shí)，公司原有股東將其持有的股份以公開(kāi)發(fā)行方式一并向投資者發(fā)售，也稱(chēng)“老股轉(zhuǎn)讓”。
11、擴(kuò)展資料：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第十三條 公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；(二)具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好；(三)最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為；(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
12、上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
13、參考資料來(lái)源：百度百科——中華人民共和國(guó)證券法。
本文分享完畢，希望對(duì)大家有所幫助。
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