相信很多朋友還不知道剛剛,證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布!吧,今天小天就給大家說一說吧,現(xiàn)在讓我們一起來看看吧~.~!
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站6月21日消息,為進(jìn)一步加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理,規(guī)范資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案行為,財(cái)政部會(huì)同中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》(財(cái)資〔2020〕114號(hào))進(jìn)行了修訂,研究起草了《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》),并向社會(huì)征求意見。
《辦法》突出從嚴(yán)監(jiān)管,把緊備案入口、強(qiáng)化持續(xù)監(jiān)管、暢通備案出口,通過嚴(yán)格備案管理穿透證券評(píng)估業(yè)務(wù)監(jiān)管全過程,提升資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)資本市場(chǎng)的質(zhì)量和能力;突出問題導(dǎo)向,集中解決證券評(píng)估機(jī)構(gòu)未備案執(zhí)業(yè)、違規(guī)提供報(bào)告、超出勝任能力執(zhí)業(yè)等關(guān)鍵突出問題,助力提升證券評(píng)估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量,發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用。
要點(diǎn)概覽
嚴(yán)禁未備案機(jī)構(gòu)在資本市場(chǎng)“無照駕駛”
要求機(jī)構(gòu)具備與證券評(píng)估業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)勝任能力、質(zhì)量管理能力、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力等
增加現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)等備案材料審核方式
增加備案注銷機(jī)制
鼓勵(lì)資產(chǎn)評(píng)估師人數(shù)超過40人
鼓勵(lì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金余額或職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額不低于500萬元
把緊備案“入口”
提升證券評(píng)估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行、上市、掛牌、交易及其他相關(guān)活動(dòng)提供專業(yè)服務(wù),為上市公司等主體提供獨(dú)立、客觀、公正的價(jià)值信息,是服務(wù)資產(chǎn)市場(chǎng)公平交易、公開披露的重要力量。
談及《辦法》出臺(tái)背景,業(yè)內(nèi)人士表示,2020年以前,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)估業(yè)務(wù)實(shí)行行政審批,為資本市場(chǎng)發(fā)展提供了有力的專業(yè)支持。2020年,新《證券法》將資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)從行政審批改為備案管理。財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)彼時(shí)聯(lián)合印發(fā)備案辦法,明確資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承接首單證券業(yè)務(wù)后,向財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,接受雙方監(jiān)管。
隨著證券評(píng)估機(jī)構(gòu)數(shù)量成倍增長(zhǎng),質(zhì)量良莠不齊,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈,2020年出臺(tái)的備案辦法在提升資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)質(zhì)量、推動(dòng)資本市場(chǎng)健康有序發(fā)展中暴露出諸多問題,難以滿足市場(chǎng)、行業(yè)、監(jiān)管部門等對(duì)防范資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)證券服務(wù)市場(chǎng)秩序的需要。北京工商大學(xué)副校長(zhǎng)徐丹丹等業(yè)內(nèi)人士呼吁,把緊備案“入口” ,提升證券評(píng)估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量,《辦法》適時(shí)出臺(tái)。
在深圳市鵬信資產(chǎn)評(píng)估土地房產(chǎn)估價(jià)有限公司董事長(zhǎng)聶竹青看來,本次修訂做到了堅(jiān)持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向。首先是直面2020年以來證券相關(guān)評(píng)估業(yè)務(wù)實(shí)施備案管理以來出現(xiàn)的新問題,并以解決這些問題作為修訂辦法的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。同時(shí)站在防范風(fēng)險(xiǎn)和推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的高度,以促進(jìn)證券相關(guān)評(píng)估業(yè)務(wù)在有序競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中高質(zhì)量發(fā)展為基本目標(biāo),從規(guī)則的角度制定與資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的評(píng)估業(yè)務(wù)備案管理制度。
嚴(yán)禁“無照駕駛”
在業(yè)內(nèi)人士看來,本次修訂“全面、細(xì)致、創(chuàng)新”,嚴(yán)禁未備案機(jī)構(gòu)在資本市場(chǎng)“無照駕駛”、明確備案管理要求、增加現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)等備案材料審核方式、增加備案注銷機(jī)制等舉措將有效提升行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量、控制執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
具體來看,《辦法》禁止未備案執(zhí)業(yè),明確未按規(guī)定備案的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告,不得用于證券業(yè)務(wù)活動(dòng),嚴(yán)禁未備案機(jī)構(gòu)在資本市場(chǎng)“無照駕駛”。徐丹丹表示,此舉將提高市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻,確保從事證券類資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)接受相應(yīng)的監(jiān)管,有效防止不合格或未受監(jiān)管的機(jī)構(gòu)參與市場(chǎng)活動(dòng),保障市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作。
《辦法》對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)置了涵蓋內(nèi)部管理、質(zhì)量管理、誠(chéng)信情況等九個(gè)方面的備案要求,要求機(jī)構(gòu)具備與證券評(píng)估業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)勝任能力、質(zhì)量管理能力、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力等,將更好保護(hù)資本市場(chǎng)投資者利益。聶竹青表示,比如,《辦法》強(qiáng)化了評(píng)估機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理和質(zhì)量控制的有效運(yùn)行,增加了申請(qǐng)備案評(píng)估機(jī)構(gòu)包括質(zhì)控負(fù)責(zé)人在內(nèi)的機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人以及不存在違法并且受到刑事處罰和行政處罰的條件等;再如,《辦法》規(guī)定提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金或購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn),鼓勵(lì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金余額或職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額不低于500萬元,可大幅提高資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力;《辦法》對(duì)于證券類資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估師人數(shù)以及評(píng)估工作經(jīng)驗(yàn)、連續(xù)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等作了具體要求,打擊了行業(yè)存在的評(píng)估師掛靠亂象。
《辦法》在銜接備案要求、進(jìn)一步提升備案材料要求的基礎(chǔ)上,增加現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)等備案材料審核方式,備受關(guān)注。中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)范樹奎表示,新“國(guó)九條”要求必須全面加強(qiáng)監(jiān)管、有效防范化解風(fēng)險(xiǎn),確保監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角。新評(píng)估備案辦法在銜接備案要求、進(jìn)一步提升備案材料要求的基礎(chǔ)上,增加現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)等備案材料審核方式,監(jiān)管力度顯著加大。如新增第十二條關(guān)于備案核驗(yàn)的具體內(nèi)容,明確“財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提交的備案材料開展核驗(yàn)。備案核驗(yàn)通常采用書面方式,必要時(shí)采用現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn),其中首次備案應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)”。徐丹丹認(rèn)為,《辦法》增加了對(duì)申請(qǐng)備案評(píng)估機(jī)構(gòu)在必要時(shí)采用現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn),監(jiān)管力度顯著加大?,F(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)可以更準(zhǔn)確地評(píng)估資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)際運(yùn)營(yíng)狀況和業(yè)務(wù)能力,確保其符合備案要求。雖然該舉措會(huì)增加監(jiān)管成本,但可大幅提高服務(wù)于證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估隊(duì)伍的整體標(biāo)準(zhǔn)。
《辦法》還增加備案注銷機(jī)制。明確依法終止?fàn)I業(yè)、自行申請(qǐng)注銷、虛假騙取備案、未持續(xù)滿足備案條件且整改不到位等注銷條款,推動(dòng)不合規(guī)機(jī)構(gòu)出清,同時(shí)設(shè)置再次備案要求,完善證券評(píng)估機(jī)構(gòu)“能進(jìn)能出”機(jī)制。徐丹丹表示,建立備案注銷機(jī)制可以在機(jī)構(gòu)不再符合備案要求時(shí)及時(shí)將其從備案名單中移除,保證市場(chǎng)的純潔性和專業(yè)性。
助力提升證券評(píng)估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,《辦法》在行業(yè)內(nèi)盼望已久,面對(duì)大環(huán)境的深刻變化和行業(yè)內(nèi)部的新形勢(shì),《辦法》的修訂正逢其時(shí)?!掇k法》落地后,行業(yè)生態(tài)有望朝著健康有序的執(zhí)業(yè)方向發(fā)展,助力提升證券評(píng)估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量,更好發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用。
范樹奎表示,《辦法》發(fā)布后,評(píng)估行業(yè)全面科學(xué)監(jiān)管常態(tài)化;評(píng)估機(jī)構(gòu)備案高質(zhì)發(fā)展公信化;證券評(píng)估機(jī)構(gòu)精減規(guī)模專業(yè)化。隨著外在監(jiān)管和內(nèi)在提質(zhì)的雙重要求提升,此前證券評(píng)估機(jī)構(gòu)和人員規(guī)模短期快速增加的狀況將得到緩解,一些專業(yè)基礎(chǔ)薄弱、市場(chǎng)敬畏意識(shí)不足的機(jī)構(gòu)將退出或被整合,專業(yè)勝任能力強(qiáng)的證券評(píng)估機(jī)構(gòu)和人員將得到更多發(fā)展機(jī)會(huì)。
“這些修訂措施將提高行業(yè)門檻,促進(jìn)行業(yè)規(guī)范化和專業(yè)化,同時(shí)也有助于提高市場(chǎng)的信任度和透明度。長(zhǎng)期來看,這些措施將有助于建立一個(gè)更加健康、穩(wěn)定和高效的資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)?!毙斓さけ硎尽?/p>
聶竹青表示,《辦法》發(fā)布后,將去蕪存菁,明確備案條件和直接注銷備案的情形,以及通過市場(chǎng)化淘汰一批不具備證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力的評(píng)估機(jī)構(gòu),使行業(yè)在一個(gè)健康動(dòng)態(tài)和更加合理的狀態(tài)下發(fā)展;百舸爭(zhēng)流,倒逼原來的中小機(jī)構(gòu)去做大做強(qiáng),從評(píng)估收費(fèi)的內(nèi)卷變成執(zhí)業(yè)質(zhì)量的內(nèi)卷,既要重視機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量控制相關(guān)制度的建設(shè),更要重視這些機(jī)制和制度的有效運(yùn)行;吸納賢才,引導(dǎo)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的評(píng)估機(jī)構(gòu)重視人才建設(shè);強(qiáng)力發(fā)展,執(zhí)業(yè)質(zhì)量的提升。這些舉措將成為資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要推動(dòng)力。
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